市政府办公室关于印发《常熟市上市公司高质量发展三年行动计划（2021-2023年）》的通知
常政办发〔2021〕127号
各镇人民政府，各街道办事处，常熟经济技术开发区、常熟高新技术产业开发区、常熟国家大学科技园、虞山高新区（筹）、服装城管委会，市各委办局、直属单位（公司）:
经市政府第70次常务会议讨论通过，现将《常熟市上市公司高质量发展三年行动计划（2021-2023年）》印发给你们，请认真贯彻执行。
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2021年12月16日
（此件公开发布）
常熟市上市公司高质量发展三年行动计划
（2021-2023年）
为贯彻落实《省政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》（苏政发〔2020〕102号）、《市政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》（苏府〔2021〕32号）、《苏州市促进企业利用资本市场实现高质量发展的实施意见》（苏府〔2020〕28号）等文件精神，持续提升我市上市公司质量，更好发挥上市公司在加快构建现代产业体系和实现高质量发展中的支撑和引领作用，制定本行动计划。
一、总体要求
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，认真落实习近平总书记对江苏工作的重要指示要求，坚定不移贯彻新发展理念，融入和服务新发展格局，坚持市场化、法治化原则，深化金融供给侧结构性改革，落实加强资本市场基础制度建设要求，大力推动上市公司高质量发展、可持续发展走在前列。按照“统筹规划、突出重点、分类指导、梯次推进”的工作原则和“培育一批、改制一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的工作思路，加快打造高质量的资本市场“常熟板块”。
二、主要目标
坚持存量和增量并重，规范和发展并举。到2023年底，上市公司数量持续增加，全市上市公司区域覆盖面进一步扩大，新增上市公司10家。上市公司质量不断提升，新增企业股权融资额超100亿元，累计资本市场直接融资规模超500亿元。上市资源储备更加充沛，力争新增规范化股份制改造企业超30家，拟上市后备企业动态保持在70家以上。上市公司治理水平显著提高，影响力进一步扩大，风险隐患得到有效处置。
三、企业上市培育专项行动
（一）夯实后备企业梯队建设。遴选一批符合国家产业政策、治理结构完善、主营业务突出、竞争能力较强、具有发展潜力的重点企业，建立分层次、分行业、分梯队的上市后备企业资源库。动态更新拟上市（挂牌）企业名单，对接苏州后备企业数据库。对拟上市企业开展分类指导、精准培育，提高企业资本市场规则认知、规范化运作和利用资本市场的能力。鼓励银行为上市后备企业提供信贷支持，大力发展天使投资、创业投资等股权投资机构，增强常创基金、新动能基金等政府产业基金引导带动效应，发挥社会资本对企业上市的支持作用。鼓励“独角兽”“专精特新”“小巨人”“瞪羚”等高精尖企业登陆资本市场，支持智能装备制造、新一代信息技术、生物医药等我市支柱产业、重点产业、特色产业中的优质企业发展壮大。
（二）推动公司股份制改造。引导企业树立和强化现代企业经营意识，增强股份制改造主动性和积极性。引导企业与中介机构双向对接，鼓励并支持中介机构、各类战略投资者全程参与企业规范化股份制改造，发挥其在专业化管理、战略投资等方面的优势，帮助企业通过股改提升对接多层次资本市场的能力。积极稳妥地帮助企业协调解决股改过程中税务、土地房产、社会保障等历史遗留问题，降低企业股改成本。对企业股改过程中需要办理的相关手续和证明，加快办理速度，提供精准服务。
（三）开展上市挂牌精准服务。落实“5+4+X”服务专班制度，建立健全拟上市挂牌企业挂钩服务机制，采取“一企一策”“一事一议”方式，积极妥善解决上市挂牌进程中有关项目审批、产权确认、证照补办、税费缴纳、合规证明出具、环评、规划、历史沿革确认等事项问题，优化办事流程，提高办事效率。鼓励上市、拟上市企业募投项目落户本地，在规划编制项目供地、行政审批、不动产登记等方面予以优先考虑、政策倾斜和技术支持。深化沪深北交易所、全国股份转让系统公司、区域性股权市场的交流合作，搭建企业对接证券公司、会计师事务所、律师事务所、创投基金等专业机构的互动平台，根据企业对接资本市场所处的不同阶段，针对性开展辅导培训服务。发挥财政资金引导作用，对符合条件的拟上市公司、上市公司及时按照相关政策兑付奖励补助。
（四）加强拟上市企业主体招引。各板块发挥政策灵活性，实施更加积极主动的全方位开发战略，抓好市场主体，加大招商引资力度，以长三角、珠三角、首都经济圈为重点，着力招引一批科技含量高、有一定营收规模的上市后备项目。鼓励银行、券商、创投等金融机构运用集团协同、同业联动等机制，在招引项目落地中发挥优势，对成功为我市引入拟上市企业主体的金融机构，根据迁入企业的上市进程及经营情况予以相应政策倾斜。
四、上市公司做优做强专项行动
（五）拓宽多元化融资渠道。引导上市公司根据自身发展战略和生产经营需求，理性融资、合理确定融资规模、优化融资结构，提高资金使用效率。充分利用资本市场融资工具，灵活采取定向增发、配股、优先股、公司债、企业债、资产支持证券以及银行间市场债务融资工具等方式开展多渠道融资。鼓励商业银行等金融机构创新推出知识产权质押贷款、投贷联动等产品和服务，加大对优质上市公司资金供给力度，提升融资服务的精准度。鼓励融资担保公司对上市公司融资项目提供担保。
（六）促进市场化并购重组。引导支持上市公司围绕“锻长板”“补短板”和强链补链延链，开展境内外投资并购和产业整合。鼓励行业龙头上市公司对面临阶段性困难但有发展前景的企业兼并重组，实现互利共赢。充分发挥新动能母基金作用，撬动社会资本助力上市公司开展投资并购，鼓励各类股权投资基金、银行等金融机构为上市公司并购重组提供优质服务和融资支持。严防并购重组中“高估值、高承诺、高商誉”情形，遏制盲目跨界重组和“忽悠式”重组。
（七）完善体系化支持环境。为上市公司提供要素配置、财政税收等政策支持，激发上市公司提升质量和建设品牌的内生动力，推动上市公司在完善产业链、引领科技创新等方面发挥龙头作用，带动地方产业集群共同发展。支持上市公司申报国家、省、市各级人才计划。落实上市公司股权激励相关优惠政策，按规定适当延长个人所得税纳税期限。发挥政府引导基金杠杆作用，完善以创投基金、股权投资基金、并购基金等为核心的基金对接体系，构建“上市公司+私募股权投资”产融发展新模式。重点引导各类资本加大对科技型上市公司的投入。
五、上市公司规范发展专项行动
（八）规范上市公司治理。督促上市公司诚实守信，规范运作，专注主业，稳健经营。规范上市公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员在公司治理和内部控制中的行为。引导上市公司依法履行信息披露义务，提升信息披露质量，主动做好投资者关系管理。支持上市公司实施更为灵活有效的股权激励、员工持股计划，培育形成市场化的激励约束机制。提高上市公司治理底线要求，对于在公司治理及信息披露方面频繁出现问题的上市公司，强化约束引导，依法采取适当的限制性措施。
（九）化解股票质押风险。坚持控增量、化存量、防变量，加强对高比例股票质押上市公司日常监管和风险研判，督促相关上市公司大股东承担主体责任，有效解决股票质押问题。鼓励银行、证券、保险、私募股权基金等机构参与上市公司股票质押风险化解，稳慎处置上市公司大股东质押股票展期和强制平仓问题。积极引导金融机构对生产经营基本面良好、有发展空间、暂时存在流动性问题的上市公司及其大股东提供必要的融资支持。加强与证券监管部门信息交流，协同控制股票质押比例。
（十）落实风险防处任务。将处置上市公司风险纳入常态化金融风险防范化解工作，建立上市公司风险动态摸排和监测预警机制，常态化、制度化、长效化开展风险研判、处置工作。研究制定“一企一策”风险分类化解方案，推动上市公司风险平稳处置。积极支持上市公司融资纾困，着力化解流动性风险，切实维护企业合法权益。规范上市公司引入和迁出程序，重点对引入的上市公司进行尽职调查和风险甄别，防止输入性风险。对存在退市风险的上市公司，做好相关风险处置、维护稳定等工作。
六、保障措施
（十一）加强组织领导。发挥常熟市高质量推动企业上市工作领导小组统筹协调作用，完善和落实三级协调机制。市地方金融监督管理局具体负责和切实做好贯彻落实、协调推进等日常工作。领导小组各成员单位按照职责分工，落实工作措施，加强联动配合，提前梳理、提前预判、提前告知并且及时解决好企业上市过程中存在的问题。将上市工作纳入对板块考核的基础分，各镇（板块）要把推进企业上市和提升上市公司质量作为经济发展重点工作研究部署，掌控好企业生产经营动向，了解企业上市过程中进度情况，摸清企业诉求，做好上通下达。
（十二）强化协调配合。健全与江苏省证监局、苏州市金融监管局的工作联系机制，建立重大信息及时互通机制，配合做好上市公司日常监管。对接苏州地方企业征信平台、金融风险大数据监测预警平台等资源，建立健全上市公司及其控股股东相关信息共享机制，加强研判上市公司风险与发展形势。加强税务、海关、金融、司法机关等部门协调联动，及时、准确、完整共享行业数据、监管数据、重大事项、风险情况等必要信息。充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用，宣传报道先进典型，共同营造支持上市公司高质量发展的良好环境。
（十三）完善要素保障。加强我市服务资本市场人才队伍建设和资源力量投入，宣传落实好已有政策，完善并出台更加精准的支持政策。坚持培育和引进相结合，打造一支专业强、服务优、素养高的第三方中介机构队伍，敦促各类中介机构勤勉尽责，不断提升执业质量和服务水平，推动金融机构、行业协会发挥专业作用，提供优质专业化服务。强化企业上市挂牌的正向激励作用，提高企业上市挂牌积极性，形成企业主动、市场拉动、政府推动的良好发展局面。
